各供應(yīng)商：

中國(guó)遠(yuǎn)東國(guó)際招標(biāo)有限公司受深圳市寶安排水有限公司委托，就“深圳市寶安排水有限公司內(nèi)部控制體系咨詢(xún)服務(wù)項(xiàng)目”進(jìn)行市場(chǎng)詢(xún)價(jià)，以便于下一步開(kāi)展招標(biāo)工作。

一、 項(xiàng)目基本情況

為滿(mǎn)足國(guó)家五部委發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、國(guó)資委相關(guān)要求，依據(jù)集團(tuán)公司搭建內(nèi)控體系的工作規(guī)劃，寶安排水有限公司提出內(nèi)控建設(shè)需求，擬搭建一套以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向、源頭治理和過(guò)程控制為核心的內(nèi)部控制管理體系，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展，現(xiàn)對(duì)公司內(nèi)部控制體系咨詢(xún)服務(wù)進(jìn)行公開(kāi)詢(xún)價(jià)，項(xiàng)目具體要求詳見(jiàn)需求書(shū)（附件1）。

二、 報(bào)價(jià)要求

供應(yīng)商的報(bào)價(jià)必須符合本項(xiàng)目需求且含稅，貨幣形式為人民幣。

三、 報(bào)價(jià)的時(shí)間、方式

1.報(bào)價(jià)時(shí)間：即日起至2020年11月9日18：00時(shí)，逾期的報(bào)價(jià)不予接受。

2.報(bào)價(jià)方式：請(qǐng)供應(yīng)商根據(jù)本項(xiàng)目需求填寫(xiě)報(bào)價(jià)單，并附上營(yíng)業(yè)執(zhí)照，將報(bào)價(jià)單和營(yíng)業(yè)執(zhí)照蓋章掃描后發(fā)送至郵箱[email protected]。

四、 聯(lián)系方式

1. 詢(xún)價(jià)單位：深圳市寶安排水有限公司

聯(lián)系電話：毛工0755-23732542

杜工0755-23007562轉(zhuǎn)8709

2. 代理機(jī)構(gòu)：中國(guó)遠(yuǎn)東國(guó)際招標(biāo)有限公司

聯(lián)系電話：0755-83004312轉(zhuǎn)122

特別說(shuō)明：本次詢(xún)價(jià)為前期市場(chǎng)調(diào)研，供應(yīng)商的本次報(bào)價(jià)與招標(biāo)階段的投標(biāo)報(bào)價(jià)無(wú)關(guān)，投標(biāo)報(bào)價(jià)以招標(biāo)階段投標(biāo)人遞交的正式投標(biāo)文件為準(zhǔn)。

感謝報(bào)價(jià)供應(yīng)商的支持與配合！

附件：

1.深圳市寶安排水有限公司內(nèi)部控制體系咨詢(xún)服務(wù)項(xiàng)目需求書(shū)

2.報(bào)價(jià)單

中國(guó)遠(yuǎn)東國(guó)際招標(biāo)有限公司

2020年11月4日

附件一：

深圳市寶安排水有限公司內(nèi)部控制體系

建設(shè)咨詢(xún)服務(wù)項(xiàng)目需求書(shū)

一、項(xiàng)目概況

本次擬對(duì)深圳市寶安排水有限公司內(nèi)部控制體系建設(shè)咨詢(xún)服務(wù)進(jìn)行詢(xún)價(jià)。為滿(mǎn)足國(guó)家五部委發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、國(guó)資委相關(guān)要求，依據(jù)集團(tuán)公司搭建內(nèi)控體系的工作規(guī)劃，寶安排水有限公司提出內(nèi)控建設(shè)需求，擬搭建一套以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向、源頭治理和過(guò)程控制為核心的內(nèi)部控制管理體系，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。

項(xiàng)目形成的成果至少包括：1、內(nèi)控現(xiàn)狀評(píng)估報(bào)告，2、組織管理手冊(cè)，3、內(nèi)部控制管理手冊(cè)，4、授權(quán)管理手冊(cè)，5、內(nèi)部控制制度手冊(cè)，6、風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)，7、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)手冊(cè)。

二、項(xiàng)目范圍

企業(yè)范圍：深圳市寶安排水有限公司及其2家分公司（西鄉(xiāng)分公司和水質(zhì)凈化分公司）、1家子公司（深圳市寶水水利服務(wù)有限公司，簡(jiǎn)稱(chēng)“寶水公司”）和1個(gè)信息中心。

業(yè)務(wù)范圍：嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》，結(jié)合寶安排水有限公司實(shí)際情況，涵蓋內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通和監(jiān)督五部分內(nèi)容，具體包括但不限于以下業(yè)務(wù)：組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會(huì)責(zé)任、企業(yè)文化、資金活動(dòng)、資產(chǎn)管理、投資管理、融資管理、擔(dān)保業(yè)務(wù)、采購(gòu)業(yè)務(wù)、排水運(yùn)營(yíng)管理、工程建設(shè)管理、安全生產(chǎn)管理、技術(shù)管理、設(shè)施維修管理、外包管理、財(cái)務(wù)報(bào)告、全面預(yù)算、合同管理、內(nèi)部信息傳遞、信息系統(tǒng)、內(nèi)部審計(jì)等。

三、技術(shù)要求

（一）制定內(nèi)控現(xiàn)狀評(píng)估報(bào)告

針對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制現(xiàn)狀進(jìn)行梳理、分析與評(píng)價(jià)，提出內(nèi)控體系設(shè)計(jì)存在的問(wèn)題，形成內(nèi)控現(xiàn)狀評(píng)估報(bào)告和相應(yīng)的管理建議書(shū)。

（二）制定組織管理手冊(cè)

1.明確公司、分子公司各部門(mén)職能定位；

2.明確公司職能部門(mén)與集團(tuán)、下屬分子公司在管理事項(xiàng)和業(yè)務(wù)事項(xiàng)上的權(quán)責(zé)劃分；

3.梳理各崗位工作職責(zé)和主要工作內(nèi)容；

4.編制《組織管理手冊(cè)》，包括組織及部門(mén)機(jī)構(gòu)設(shè)置、部門(mén)職責(zé)說(shuō)明、崗位職責(zé)說(shuō)明等。

（三）編寫(xiě)內(nèi)部控制管理手冊(cè)

1.明確公司職能部門(mén)與集團(tuán)、下屬分子公司在各項(xiàng)業(yè)務(wù)管控設(shè)計(jì)的接口程序、遵循事項(xiàng)、例外事項(xiàng)；

2.設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的關(guān)鍵控制點(diǎn)以及控制標(biāo)準(zhǔn)，明確業(yè)務(wù)流、資金流、數(shù)據(jù)流各節(jié)點(diǎn)流程活動(dòng)、控制措施及控制文檔，并充分考慮可行性；

3.明確業(yè)務(wù)事項(xiàng)及管理事項(xiàng)的審批節(jié)點(diǎn)及審批責(zé)任；

4.編制《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》，涵蓋內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通和監(jiān)督五部分內(nèi)容，主要包括各類(lèi)業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)流程目錄、總體控制目標(biāo)、總體控制原則、流程圖、流程說(shuō)明、控制矩陣等。

（四）編寫(xiě)授權(quán)管理手冊(cè)

1.合理設(shè)計(jì)授權(quán)層級(jí)，包括各級(jí)企業(yè)授權(quán)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程授權(quán)，兼顧控制效果和效率；

2.合理分配權(quán)力、責(zé)任，關(guān)鍵事項(xiàng)權(quán)限分配不重不漏；

3.做到不相容職責(zé)分離等；

4.編制《授權(quán)管理手冊(cè)》，包括各級(jí)企業(yè)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的授權(quán)管理。

（五）編寫(xiě)內(nèi)部控制制度手冊(cè)

1.結(jié)合前期組織管理設(shè)計(jì)、流程控制設(shè)計(jì)，形成公司制度管理框架；

2.圍繞業(yè)務(wù)事項(xiàng)，明確事項(xiàng)的管理原則、管理范圍、管理機(jī)構(gòu)與管理責(zé)任、管理辦法、管理監(jiān)督與相關(guān)責(zé)任追究；

3.編制《內(nèi)部控制制度手冊(cè)》，討論、修訂，并與《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》印證相符性。

（六）編寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)

通過(guò)系統(tǒng)收集公司各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)事件信息，識(shí)別出與公司戰(zhàn)略目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，依托風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具和規(guī)范的評(píng)估程序，評(píng)估出企業(yè)重大及優(yōu)先控制風(fēng)險(xiǎn)。主要形成公司、業(yè)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)據(jù)庫(kù)、重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、重大風(fēng)險(xiǎn)全面解決方案、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)等。

（七）編寫(xiě)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)手冊(cè)

1.推動(dòng)公司落實(shí)內(nèi)部控制管理機(jī)構(gòu)及評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)責(zé)任；

2.討論、確認(rèn)內(nèi)控管理、內(nèi)控評(píng)價(jià)的工作辦法及相關(guān)程序、工作底稿；

3.針對(duì)控制矩陣中各項(xiàng)控制措施，設(shè)計(jì)每項(xiàng)措施的檢查步驟和檢查內(nèi)容；

4.匯總編制《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)手冊(cè)》，包括內(nèi)控評(píng)價(jià)檢查辦法和檢查底稿等，指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)或評(píng)價(jià)部門(mén)對(duì)內(nèi)部控制管理運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（八）員工培訓(xùn)

根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化的內(nèi)部控制制度和手冊(cè)，對(duì)相關(guān)人員開(kāi)展系統(tǒng)性培訓(xùn)，幫助員工盡快適應(yīng)。

四、商務(wù)要求

1.服務(wù)期限：一年，按要求分階段提交成果文件。

2.服務(wù)質(zhì)量：在項(xiàng)目的合同期內(nèi)，服務(wù)商需遵循深圳市寶安排水有限公司提出的工作內(nèi)容及要求完成各項(xiàng)咨詢(xún)服務(wù)任務(wù)，并按深圳市寶安排水有限公司要求分階段提交成果報(bào)告，同時(shí)協(xié)助深圳市寶安排水有限公司開(kāi)展管理制度、手冊(cè)落地實(shí)施工作。

3.項(xiàng)目人員配置要求：配備具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師和注冊(cè)風(fēng)險(xiǎn)管理確認(rèn)師中至少兩個(gè)證書(shū)且具備10年或以上咨詢(xún)服務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)的負(fù)責(zé)人1名，具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師或注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師證書(shū)之一且具備8年或以上咨詢(xún)服務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目經(jīng)理1名，其他項(xiàng)目成員至少2名。項(xiàng)目經(jīng)理及其他項(xiàng)目成員（項(xiàng)目負(fù)責(zé)人除外）需到深圳市寶安排水有限公司駐點(diǎn)辦公不少于3個(gè)月。

附件二：

報(bào)價(jià)單

報(bào)價(jià)單位：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：

注：1.報(bào)價(jià)包含稅費(fèi)和完成采購(gòu)人需求的一切費(fèi)用。

2.報(bào)價(jià)單后附營(yíng)業(yè)執(zhí)照并蓋章。

報(bào)價(jià)單位（蓋章）：             

日期：2020年11月  日           

營(yíng)業(yè)執(zhí)照